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会开出券业处罚第一单一从业人员曲线万

日期:2019-01-28编辑作者:考试

  监管机构在调查中发现,“赵某毅”东方证券、民族证券账户开户登记电话均是赵敏手机号,且涉案期间下单手机号、委托交易MAC地址与赵敏手机号、赵敏招商银行工资卡网银交易MAC地址高度重合。此外,“赵某毅”的三方存管银行账户开户预留手机号也为赵敏手机号,且涉案期间“赵某毅”三方存管银行账户手机登录、网银登录与赵敏招商银行工资卡账户手机登录、网银登录地址高度重合。

  证监会认为,赵敏作为证券从业人员,在2015年6月2日至2017年6月10日,控制使用“赵某毅”证券账户的三方存管银行账户向“赵某毅”东方证券账户和民族证券账户累计转入资金合计548万余元,并由赵敏控制使用上述“赵某毅”证券账户买卖股票,累计亏损。该行为违反《证券法》相关规定,构成《证券法》违法行为。

  事实上,一直以来“借用他人证券账户炒股”是证券业明确禁止的规定。《证券法》第四十三条第一款规定,证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,其违法性在于证券从业人员持有、买卖股票,而不在于使用何种权属的资金。违反者责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

  《证券日报》记者根据证监会通报情况不完全统计发现,去年全年共有28位从业人员因“利用他人证券账户违规买卖股票”、“私下接受客户委托进行证券交易”等案件被处罚,被没收违法所得共1931.7万元,处罚金额共5281.72万元,合计罚没金额达7212.47万元。此外,证监会还对部分人员采取了5年证券市场禁入、10年证券市场禁入的处罚措施,其余证券从业人员则给予警告,责令改正。

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